能化转债（127027）

基本资料

票息	第1年0.4%,第2年0.6%,第3年1.0%,第4年1.5%,第5年1.8%,第6年2.0%	到期赎回价	110 元
回售价格	100.00+利息元	发行规模	28.000 亿
起息日	2020-12-10	上市日	2021-01-22
到期日	2026-12-10	转股起始日	2021-06-16
所属省份	甘肃	担保情况	无担保
剩余本息	110.00 元	已转股比例	30.49%
转债市值占比	15.81%	转债20日涨幅	+0.11%
转股代码	127027	质押代码	127027

正股资料

正股名称	甘肃能化（000552）	正股行业	煤炭开采
正股价	2.63	正股PB	0.85
正股总市值	123.09 亿	正股流通市值	85.69 亿
正股20日涨幅	-6.12%	正股PE	41.21

强赎与下修跟踪

强赎触发价	3.809	可能强赎数日	0/15 天（30 日窗口） · 还需 15 天
下修触发价	2.491	可能下修数日	VIP会员
回售触发价	2.051	回售数日条款：最后 2 个计息年度	0/30 天（30 日窗口） · 还需 30 天

口径依据（只展示，不参与计算）

项目	强赎	下修	回售
状态	0/15 天（30 日窗口） · 还需 15 天	存续期不下修	0/30 天（30 日窗口） · 还需 30 天
条款参数	30 个交易日中满足 15 日 · 130%	30 个交易日中满足 15 日 · 85%	30 个交易日中满足 30 日 · 70%
触发价（自算）	2.93 × 130% = 3.809	2.93 × 85% = 2.491	2.93 × 70% = 2.051
计数起点	自然滚动（无重新起算公告）	2026-12-10 起重新计算（自 2026-12-10 起重新计算数日（甘肃能化:关于不向下修正能化转债转股价格的公告））	2024-12-10 起
公告依据	—	自 2026-12-10 起重新计算数日（甘肃能化:关于不向下修正能化转债转股价格的公告）	近 30 天无回售公告
回售条款	—	—	最后 2 个计息年度 · 生效 2024-12-10 · 申报窗口 2026-11-13 ~ 2026-12-09（估算，未公告）

近 30 个交易日：价格走势 + 数日计数圈码 = 当前有效计数中的第 N 个达标日；正股收盘价就是判圈用的那个价（与圈码同源）

× = 该达标日已作废，不计入达标天数 —— 鼠标停留可看该日作废原因。作废分三类： ①断档重置（其后连续不达标交易日已超出窗口，无法再与后续达标日凑数）； ②落在本轮有效计数起点之前（重新起算日 / 承诺期内不计数 / 转股期尚未开始）； ③整列当前不数日（下修列 —— 本列整列不参与计数，鼠标停留在列头可看缘由）。

日期	转债收盘	转债涨跌	正股收盘	正股涨跌	剩余规模（亿元）
2026-11-13	109.86	+0.02%	2.30	-0.86%	19.46
2026-11-12	109.84	-0.02%	2.32	-1.28%	19.46
2026-11-11	109.86	-0.01%	2.35	+0.43%	19.46
2026-11-10	109.87	+0.01%	2.34	-0.85%	19.46
2026-11-09	109.85	+0.02%	2.36	+0.85%	19.46
2026-11-06	109.83	+0.00%	2.34	-1.27%	19.46
2026-11-05	109.83	+0.01%	2.37	-0.84%	19.46
2026-11-04	109.82	+0.03%	2.39	+0.84%	19.46
2026-11-03	109.79	+0.04%	2.37	+1.28%	19.46
2026-11-02	109.75	+0.02%	2.34	0.00%	19.46
2026-10-30	109.73	-0.04%	2.34	-1.68%	19.46
2026-10-29	109.77	+0.01%	2.38	+0.42%	19.46
2026-10-28	109.76	0.00%	2.37	+0.85%	19.46
2026-10-27	109.76	-0.04%	2.35	-0.84%	19.46
2026-10-26	109.80	+0.06%	2.37	+1.28%	19.46
2026-10-23	109.73	-0.01%	2.34	+0.43%	19.46
2026-10-22	109.74	+0.00%	2.33	-1.27%	19.46
2026-10-21	109.74	+0.01%	2.36	-1.67%	19.46
2026-10-20	109.73	-0.02%	2.40	-1.23%	19.46
2026-10-19	109.76	+0.02%	2.43	-0.82%	19.46
2026-10-16	109.73	-0.09%	2.45	+1.24%	19.46
2026-10-15	109.83	+0.01%	2.42	-5.10%	-
2026-10-14	109.82	-0.05%	2.55	+0.39%	-
2026-10-13	109.88	-0.02%	2.54	0.00%	-
2026-10-12	109.89	-0.17%	2.54	-1.93%	19.46
2026-10-09	110.08	-0.05%	2.59	+2.37%	19.46
2026-10-08	110.14	+0.19%	2.53	+1.20%	19.46
2026-09-30	109.93	+0.01%	2.50	+1.63%	19.46
2026-09-29	109.92	+0.26%	2.46	+0.82%	19.46
2026-09-28	109.64	-	2.44	-	19.46

上表「转债收盘 / 涨跌、正股收盘 / 涨跌」为公开行情；圈码数日明细（下修 / 强赎 / 回售逐日达标标注、作废日 ×）为 VIP 专属，开通 VIP 后查看。

条款全文

转股价下修条款▶

1、修正权限与修正幅度在本次发行的可转债存续期间,当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时,持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。2、修正程序如公司股东大会审议通过向下修正转股价格,公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股票登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

强制赎回条款▶

1、到期赎回条款本次发行的可转债到期后五个交易日内,公司将按债券面值的110%(含最后一期利息)的价格赎回未转股的可转换公司债券。2、有条件赎回条款在本次可转债转股期内,当下述两种情形的任意一种出现时,公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债:①在转股期内,如果公司股票在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%);若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算;②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元人民币时。上述当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t÷365IA:指当期应计利息;B:指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额;i:指可转债当年票面利率;t:指计息天数,首个付息日前,指从计息起始日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾);首个付息日后,指从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。本次可转债的赎回期与转股期相同,即发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。

回售条款▶

1、有条件回售条款在本次发行的可转债最后两个计息年度内,如果公司股票收盘价在任何连续30个交易日低于当期转股价格的70%时,本次可转债持有人有权将其持有的本次可转债全部或部分以面值加上当期应计利息回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股(不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本)、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形,则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,在调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况,则上述“连续30个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起按修正后的转股价格重新计算。最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次,若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的,该计息年度不能再行使回售权。可转债持有人不能多次行使部分回售权。2、附加回售条款若发行人本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与发行人在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化,根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的,可转债持有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将全部或部分其持有的可转债按照债券面值加当期应计利息的价格回售给发行人。持有人在附加回售条件满足后,可以在发行人公告后的附加回售申报期内进行回售,本次附加回售申报期内不实施回售的,不应再行使附加回售权。上述当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365IA:指当期应计利息;B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额;i:指可转债当年票面利率;t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。

转股价下修记录共 0 条记录，其中已实施 0 次

暂无下修公告记录（如已公告下修，可在右上角「维护」中补录）。

正股公告甘肃能化（000552）

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